【资本观澜15】中国中小企业协会上市服务专委会专家访谈!（下）

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昨天我们为大家分享了中小企业如何在规范中健康发展，今天继续由四位专家老师为大家分享新的一年里作为中介机构对中小企业有哪些建议，希望能够给大家带来收获。

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访谈嘉宾：

杜明堂（洞见资本董事长、中国中小企业协会副会长、中国中小企业协会上市服务专业委员会主任）

翟晓东（西部证券投资银行北京总部主要负责人\保荐代表人\内核委员会委员、中国中小企业协会上市服务专业委员会副主任）

吴则涛（中银律师事务所高级合伙人、中国中小企业协会上市服务专业委员会副主任）

龙邦明（中国中小企业协会上市服务专业委员会副主任）

为什么加入上市专委会?

龙老师：从我自身来说，常年从事审计工作，15年正式接触新三板挂牌包括IPO的一些业务，在项目的服务过程中有缘结识了杜总、翟总和吴律师，通过几次合作，大家专业度、行事风格、做事的理念比较切合，所以，我们认为各自可以发挥自身优势，能够一起来为企业家提供更深层次的服务，于是共同组建了上市服务专委会。

杜老师：说到上市服务专委会，应该说跟中国中小企业协会的推动有很大的关系，过去我们在一线帮助中小企业进行资本运作挂牌上市的工作，我们发现这个工作他不是一家机构或者一个人能够快速的完成的。他需要多方的力量，需要我们券商团队、会计师团队、律师团队、评估机构、甚至需要大量的投资机构的助力，未来随着注册制全市场化的推出，我们的发行能力、定价能力、成销能力是一个系统化的能力。一般的中小企业是不具备这种能力的，他也没有精力跟能力去快速的整合这样的一群专业的团队，在这样的契机之下，我们为了更好的服务中国的中小企业进入资本市场，所以我们一起选择了在这个节点成立并且加入上市服务专业委员会来帮助我们的中小企业更好的进入资本市场。新的一年，从我的角度来讲是希望帮助更多的想进入资本市场、想规范上市的中小企业能够做好整个的资本顶层规划，把上市路径设计、规划好，避免出现很多的企业上错了板，选错了时机，搭错了架构这样的问题。

翟老师：像之前我们其他副主任说的一样，我实际上也是应咱们上市服务专委会的主任杜总的邀请加入到专委会当中。首先，我们也是和杜总这边有很多的业务上的合作，双方是有很好的互相信任和认可的基础，另外就像杜总所言，企业不管做什么样的资本运作，挂牌也好，IPO也好，他是一个系统性的工程，这个过程中其实最重要的就是信任，一方面是企业对于中介机构的信任，另一方面是中介机构对于企业的一个信任，这个信任是需要一个长时期的磨合。另外一点，其实我们有的时候也需要一点小小的背书，中国中小企业协会作为全国性的一个社团组织，他是有足够强的背书效力的，我们也是希望能够在这样的一个系统性的制度框架之下帮助中小企业节省一个互相信任的初期的磨合成本，让企业家认为我们是一个靠谱的机构，是一群靠谱的人在做一个靠谱的事情。在新的一年，我们希望是能够在专委会的组织框架下，更好的为中小企业服务，帮助他们做好资本运作的相关工作。实际上，在整个企业的发展过程中时间是非常的宝贵和昂贵的，而且中小企业在向资本走的过程中很多事情是不可逆的，所以企业只有找到这个合适的人、做靠谱的事的情况下才不会耽误企业自身发展、耽误上市的进程。

吴老师：中国中小企业协会是全中国广大中小企业自愿组织的非营利性社会团体，中小企业协会凝聚了全国大量的中小企业资源并且其中很多优秀的中小企业都有进行资本运作、上市的需求。在这个平台之下我们能够发起成立上市服务专业委员会，借此进一步的为广大企业提供资本上市方面的服务，助力广大中小企业发展。另一方面，这些年洞见资本在杜明堂董事长的带领下，在服务广大中小企业，尤其是资本运作方面，积累了大量的经验，并且巨大的推动了行业的发展。在这种背景之下，洞见资本在杜总的这个带领之下能够集合包括证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的专业资源，更好的为广大的中小企业服务。未来新的一年从我们律师的角度来讲，将进一步锤炼自身的专业水平，整合自己内部的资源，希望在新的一年能够为广大企业提供更多的优质的上市法律服务。

各位对中小企业能提供哪些帮助？

新的一年里对企业有哪些建议？

龙老师：从会计师的角度来说，第一，我们建议中小企业的管理层一定要聘请很专业的财务会计人员。第二，企业的管理层一定要把财务人员安排到公司经营的各个环节（比如产品的入库，原材料的采购，生产的过程、出货的过程、收入确认的过程），让其深入到公司的经营当中。只有企业管理层认可财务人员的价值，尊重并充分去利用财务人员，让企业的财务人员全程参与到企业的各项经营过程中，这样才会最大化发挥企业财务人员自身的价值，才会全面如实将企业的经营情况提供给公司的管理层，进而有效的去帮助公司做经营的判断、经营方式的转变，更加有利于公司的发展。第三，一定要请专业的会计师事务所，专业的会计师事务所很多，但是是否从事过IPO新三板的审计工作，这也很关键。如果没有这方面的从业经验，很可能会导致企业在上市的过程中遇到一些障碍。

翟老师：首先，券商的工作就是帮助企业走向资本市场。实际上，这是一个中长期陪伴的过程，我们希望能够和企业做成朋友，然后一步一步陪伴着企业从规范到发展然后再借助资本市场的助力走向更大更远的成功。在这个过程中，作为券商他一方面是会协调各个机构，然后帮助企业进行发展。另一方面，他也会协调更多的投资机构，为企业的资本助力提供一定的资金商的支持，这是我们能够为企业做的工作。目前来说，中国多层次资本市场的形成为我们相对规模没有那么大的企业也提供了一个非常好的资本运作平台。未来的十年，中国一定是一个股权大发展的年代。在这个时代中，一方面是二级市场的这些投资人、投资者角色，另一方面更多的是像我们这些企业家作为一级市场的股票的制造者的角色，所以，企业家应该更好的去参与到这个大的时代中，未来我们也希望有更多的企业家能够树立起资本市场的个意识，企业进行规范的运作，在中间机构的陪伴下，走向资本市场，

杜老师：洞见资本在新的一年里，将会继续拓展主营业务，一方面帮助我们的中小企业，以及企业家团队树立资本市场的认知，通过培训、研讨会的形式，改变企业旧有认知的格局跟布局。第二，我们会精挑细选一些优质的、专精特新的、有创新意识的企业，给他提供落地、实操、到企业现场的资本顶层规划的咨询服务。第三，我们希望在新的一年里能够携手我们身边的资源，比如投资人、券商、会计师、律师……让我们的中小企业在未来能够早日实现股权结构的调整、上市的规划、投融资的发生，进入一个更高的企业发展的维度跟空间。我们也希望新的一年，中小企业能够快速的把握住企业对接资本市场的机遇，加快对接资本市场的步伐。

吴老师：律师事务所作为专业的证券服务机构，未来在给广大中小企业提供上市或者资本市场相关服务的过程当中，首先会对企业做一个详尽的法律尽职调查，在这个过程当中通过我们尽职调查发现企业以资本市场上市为目标的一些问题，比如公司的资产、三会一层的运行，债权债务、土地环保、安全生产以及诉讼等问题，通过发现的问题结合未来企业的资本运作的目标以及公司的切实的情况，我们将会同证券公司、会计师事务所、财务顾问等各家中介机构的共同意见，然后给企业提供详尽、可行、成本低的解决方案，最后通过我们为企业提供上市相关的法律工作报告以及法律意见书，最终把企业推向北交所。新的一年我们希望或者是祝福广大企业积极拥抱变化，能够及早的走进北交所。

2022年中国中小企业协会

上市服务专委会工作规划

杜老师：在新的一年里，中国中小企业协会上市服务专委会计划联系各地的主管机构，包括政府相关的企业服务机构、一些有企业家资源的行业协会，希望通过上市服务专委会，为这些中小企业、为这些商业协会、企业家协会提供更多的资本运作，投融资上市、股改、财务、税务、法务等方面的全方位的资本落地服务，同时也欢迎我们有相关资源的朋友能够跟我们对接。